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中合能源交易中心结算管理实施细则(暂行)
 
发布时间:2017-10-30 16:32:48

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第一章    总  则
         第一条   为规范中合能源交易中心有限公司(以下简称“交易中心”)现货仓单交易的结算行为,保障交易各方的合法权益,根据国家有关法律、法规、政策及《中合能源交易中心现货仓单交易市场管理办法》,制定本细则。 
         第二条   交易中心遵循“交易中心管交易,银行管资金”的原则,与交易中心指定结算银行(以下简称“结算银行”)建立交易商资金存管关系,对交易商资金实行专款专存,确保交易商资金的安全。 
         第三条   交易商资金是指交易商存于交易中心专用结算账户中专门用于清算质量保证金、交易交收手续费、仓储费、溢短、税费及其他有关款项的资金。 
         第四条   本细则适用于交易中心一切与现货交易相关的结算活动。交易中心、会员、交易商、结算银行及其相关工作人员应当遵守本细则。
第二章    结算管理
         第五条   结算是指交易中心根据电子成交记录,对交易商质量保证金、交易交收手续费、仓储费、溢短、税费及其他有关款项进行计算、划转的行为。
         第六条   交易中心实行每日结算制度。
         第七条   交易中心设立交易结算部。交易结算部为交易商提供结算服务,对交易商的质量保证金、交易交收手续费、仓储费、溢短、税费及其他有关款项进行计算、划拨和管理,防范结算风险。
         第八条   交易结算部的主要职责:
         (一)控制结算风险; 
         (二)登录和编制交易商的结算账表;
         (三)负责专用结算账户的开、销户管理;
         (四)办理资金往来汇划业务;
         (五)统计、登记和报告交易结算情况;
         (六)办理交易商保证金、当日盈亏、货款、服务费及其它有关款项结算业务; 
         (七)妥善保管结算资料、结算报表及相关凭证、账册; 
         (八)负责溢短结算等相关业务 
         (九)处理与结算有关的其它业务。 
         第九条   结算银行是指由交易中心指定的、协助交易中心办理结算业务的银行。 
         第十条   结算银行的职责和业务范围: 
         (一)为交易中心开设专用结算账户; 
         (二)为交易商开设资金账户; 
         (三)根据交易中心和交易商要求,在符合国家法律、法规及规范性文件的前提下提供各类金融服务; 
         (四)协助交易中心管理交易商资金划转; 
         (五)协助交易中心在不同结算银行的专用结算账户间的资金划转; 
         (六)配合交易中心建立数据对账制度; 
         (七)保守交易中心和交易商的商业秘密。 
         第十一条   交易中心与各指定结算银行建立交易商资金存管关系,并开设一个专用结算账户。
         第十二条   交易商在办理入市手续时,需要与交易中心、结算银行签订三方协议或与结算银行签订双边协议。
         第十三条   交易商须在银行开立一个资金账户,用于资金的存放和划转。交易中心与交易商之间的资金划转通过交易商已签约结算银行的交易中心专用结算账户和交易商资金账户办理。交易商出金只能定向划付至该资金账户。
         第十四条   交易中心对交易商划入交易中心专用结算账户的交易资金实行分账管理,为每一交易商设立明细账户,按日、序时登记核算每一交易商的出入金、溢短货款、质量保证金、服务费等。 
         第十五条   当交易商交易资金余额不足时,交易商应在下一个交易日上午9:30前将资金划入交易中心专用结算账户或采取自行转让措施,以补足需追加的资金数额,否则交易中心将对其持有的持货量进行代为转让,直至补足所欠款项。
         第十六条   当日结算完成后,交易商可通过电子交易系统获得相关的结算数据。 
         第十七条   如遇特殊情况造成交易中心不能按时提供结算数据,交易中心将及时公告,并采取相应措施。 
         第十八条   交易商对结算数据有异议,应在下一交易日开市前三十分钟以书面形式向交易结算部提出。如交易商在上述规定时间内没有对结算数据提出异议,则视作交易商已认可结算数据的正确性。 
         第十九条   交易中心按规定的标准向交易商收取交易服务费和交收服务费,交易服务费和交收服务费的收取标准在电子购销合同中载明。 
         第二十条    交易商通过电子指令向交易中心提交出金申请时,交易系统自动核对交易商的当前可用余额和出金申请额,对通过交易系统审核的大额出金申请需提交人工审核,以确保交易商出金的安全。 
         第二十一条   交易商按其签署的相关协议划转资金。有下列情况之一的交易商,交易中心可限制其资金划出: 
         (一)涉嫌重大违规,交易中心或有关部门正在调查的; 
         (二)交易中心认为市场出现重大风险时; 
         (三)交易中心认为必要的其它情况。 
         第二十二条   交易商应加强交易资金管理,严格执行交易中心的有关规定,并及时获取和核对结算数据,妥善保管结算方面的资料、凭证、账册等以备查询。 
         第二十三条   交易中心实行每日对账制度。每个交易日交易时间结束后或下一个交易日开市前,核对交易中心专用结算账户余额与交易系统结算日报表的银行存款余额,做到账实相符。 
第三章    附  则
         第二十四条   交易中心、结算银行及其工作人员对交易商的交易、资金等情况负有保密义务。除国家法律、法规、规章及交易中心另有规定或交易商同意外,不得向第三方透露。 
         第二十五条   本细则由中合能源交易中心有限公司制定并负责解释。 
 
 
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