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山东东营新华福岛能源交易中心现货挂牌协议交收投资者适
 
发布时间:2017-01-11 09:31:06

山东东营新华福岛能源交易中心正规、合法的交易平台,提供  新华福岛能源交易中心 山东东营中合能源交易中心 等相关信息。

第一条 为加强东营新华福岛能源交易中心(以下简称“交易中心”)现货挂牌协议交收板块投资者适当性管理工作,保护投资者的合法权益,规范投资者的投资行为,促进现货挂牌协议交收业务的发展。根据《东营新华福岛能源交易中心现货挂牌协议交收板块交易规则》及相关规章制度,制定本办法。

第二条投资者包括机构投资者和个人投资者。

2.1  个人投资者对于抗风险能力来说相对而言是比较差,因此个人投资者在参与交易业务之前,必须满足以下几个准入的条件:

2.1.1个人投资者必须年满十八周岁以上六十五周岁以下,且具有完全民事行为能力的中国大陆境内居民;

2.1.2具有金融产品以及金融衍生品投机经验或相关专业知识,并对挂牌板块交易模式有充分了解;

2.1.3  开户以后第一次存入保证金资金,不得低于3万元人民币,投资者必须具备一定的,风险的承受能力;

2.1.4  因投资者失误操作而导致的账户资金或者部分资金全部损失,是不会改变其生活方式其正常生产的经营管理状态;

2.1.5  在不具备交易中心相关的制度的规定下禁止开户情形。

2.2  机构投资者在参与交易中心业务之前,必须满足以下准入条件:

2.2.1  依法成立的非法人团体或者法人机构;

2.2.2  近三年无严重的违法违规记录;

2.2.3  资金的来源明确或者是用于此类投资;

2.2.4  由上级主管部门批准同意,无上级主管部门的,则由公司董事会一致通过。

2.2.5  在不具备,国家政策法规,或者交易中心相关制度的规定的情况下,禁止开户情况;

第三条投资者在参与交易中心现货挂牌协议交收业务之前应该详尽了解本交易中心该业务的基本知识和相关风险以及业务规则等,具备相应的风险承受能力,依法合规地从事该项投资业务。

如果是个人投资者,建议合理的科学的分配自己的财产投资的比例,如果用于此类投资不建议超过家庭全部资产的30%,

投资者的养老基金、债务资金(如银行贷款)等不适合作为交易中心现货挂牌协议交收业务的投资资金。

第四条会员单位应当建立健全对投资者进行适当性管理的工作机制和业务流程,充分了解投资者的身份、财产、收入状况,金融产品及金融衍生品的投资经验,风险承受能力,投资偏好以及其他相关的信息,充分提示投资者其参与交易交收的风险性,并审慎的评估其参与此项交易的适当性。

第五条会员单位应该建立健全的投资者当进行适当的管理或者进行业务管理制度,通过各种渠道合适的向个人投资者告知并且进行适当的管理和具体要求,并做好积极的解释和宣传工作。

第六条会员公司应当履行对个人投资者适当的管理是职责依照第四条要求了解到的信息,区分投资者不同情况,有针对性地对投资者做好风险揭示等工作,引导投资者在充分了解自身和交易品种、交易模式的基础上参与现货挂牌协议交收业务。

第七条个人投资者应当评估自身的风险承受能力,审慎的决定是否申请参与交易中心现货挂牌协议交收业务,并严格按照规定办理参与此业务的相关手续。

第八条投资者在申请开通交易中心现货挂牌协议交收业务时,必须配合会员单位投资者进行管理性工作,真实提供所需要的资料,信息,
不得采取弄虚作假等手段规避相关的要求。

第九条个人投资者提供虚假信息或者不配合,会员单位可以拒绝为其开通交易服务。

第十条投资者在参与交易中心现货挂牌协议交收业务之前,必须充分阅读并理解客户风险揭示书,按照客户协议中要求签订风险揭示书确认后,会员单位才可为其开通交易服务。

第十一条会员单位必须严格按照交易中心现货挂牌协议交收板块开户管理制度及相关流程为投资者开户,保证开户流程的合规性,并对交易中心进行风险教育和培训。

第十二条投资者务必密切关注交易中心相关的公告、风险提示等信息,及时了解市场风险状况,依法合规的从事交易中心现货挂牌协议交收业务。

第十三条会员单位应该妥善保管投资者的详细资料,并依法对投资者的信息承担保密的义务。

第十四条会员单位应当妥善保管投资者的所有交易交收记录,并依法对其保密,未经允许不得公开。

第十五条会员单位应当始终向投资者提供服务,及时提醒投资者关注风险,引导投资者理性、规范的参与交易中心现货挂牌协议交收业务。

第十六条会员单位应当成立专门的部门来来组织对投资者的管理和投资者教育方面问题,加强内部追究责任机制的建设。

第十七条会员单位应当对投资者的交易交收活动进行监督,发现异常的交易交收行为和涉嫌违法违规的行为,应当告知、提醒投资者,并及时向交易中心报告。

第十八条会员单位应当采取切实有效的措施,对重点账户的交易行为进行重点监控,防止异常交易行为何为法和违法违规的交易行为。

第十九条交易中心对从事异常行为的投资者进行口头警告、书面警示、限制交易等监管措施,会员单位必须积极配合约束和规范违规交易行为。

第二十条对于个人投资者违法交易适当性管理办法规定的会员单位,本中心将依照,《东营新华福岛能源交易中心现货挂牌协议交收板块经纪会员管理办法》、《东营新华福岛能源交易中心现货挂牌协议交收板块会员合规管理办法》等,对其采取相应的监管措施或予以处罚。

第二十一本中心将对投资者和会员单位执行和遵守本办法情况进行监督。

第二十二条本办法解释权属于东营新华福岛能源交易中心。

第二十三条本办法自发布之日起施行。
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